エムスリー（2413） – ストックオプション（新株予約権）の付与に関するお知らせ

各 位 致します。 2022 年 3 月 25 日 上 場 会 社名 本 社 所 在地 代表者 問合せ先 電話番号 エムスリー株式会社 （コード番号：2413 東証第１部） （ https://corporate.m3.com ） 東京都港区赤坂一丁目11番44号 赤坂インターシティ 代表取締役 谷村 格 取締役 槌屋 英二 03-6229-8900（代表） Uストックオプション（新株予約権）の付与に関するお知らせ 当社は、本日開催の取締役会において、 会社法第 238 条第 1 項および第 2 項ならびに第 240 条第 1 項 に基づき、当社の中長期的な業績向上に対する貢献意欲や士気をより一層高めるとともに、 株主を重 視し た経営を一層推進することを目的として、 新株予約権を発行することを決議致しましたので、下記のとおり お知 らせ記 １） 時価型ストックオプション (1) 新株予約権の割当ての対象者及びそ の人数 当社の取締役および当社子会社の取締役 計3名 (2) 新株予約権の目的である株式の種類及び数 (3) 新株予約権の総数 (4) 新株予約権と引換えに金銭を払い込 む ことの要否 (1)新株予約権の目的である株式の種類は 普通株式とし、 各新 株 予約 権の1個当たりの目的である株式の数（ 以下、「 付与株式数」とい う。） は 1 0 0株とする。ただし、新株予約権を割り当てる日（ 以下、「 割当日」 と い う。 ）後、当社が当社普通株式につき、 株式分割（ 当社普通株式の 株式 無 償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。） または 株式併 合 を行う場合には、付与株式数を次の算式により調整し、 かかる調整 は 各 新 株予約権のうち当該時点において権利行使されていない各新株 予約 権 の付与株式数について行われ、 調整の結果生じる１株未満の端数は 、 こ れを切り捨てるものとする。 調整後付与株式数 ＝ 調整前付与株式数 × 分割・併合の比率 (2)調整後付与株式数の適用日については、 株式分割又は 株 式併 合 それぞれにつき、次に定めるところによる。 ①株式分割の場合 株式分割のための基準日の翌日以降。 ②株式併合の場合 株式併合がその効力を生ずる日以降。 (3)上記のほか、 割当日後、 付与株式数を調整すべきやむを得 な い事 由が生じた場合にも、合理的な範囲で付与株式数を調整する。 付与 株式 数の調整を行うときは、当社は 調整後付与株式数の適用日の前日 まで に、必要な事項を公告または新株予約権者に通知する。ただし、 当該 調整 後付与株式数の適用日の前日までに公告または 通知を行うことが で きな い場合には、当該調整後付与株式数の適用日以後速やかに公告 または 通知するものとする。 568個 （各新株予約権の目的である株式の数は、当社普通株式100株） 新株予約権の引受けの申込みの総数が上記の新株予約権の数 に達し ない場合は、その申込みの総数をもって新株予約権の数とする。 新株予約権と引換えに金銭の払込みを要しないものとする。なお、 金銭 の払込みを要しないことは有利発行には 該当しない。 (5) 新株予約権の行使に際して出資 さ れ る 財産の価額又は そ の算定方法 (6) 新株予約権の権利行(7) 新株予約権の行使の使期間 条件 各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は 、新株 予約 権 を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの 払込 金 額（以下、「行使価額」という。）に付与株式数を乗じた金額とする。 行使価額は、割当日の属する月の前月の各日（取引が成立しな い 日 を除く。 ） の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（ 以下、｢終値｣という。）の平均値とし、１円未満の端数は 切り上げる。 た だ し、その金額が割当日の終値(当日に終値がない場合は、それに先立 つ直 近の取引日の終値)を下回る場合は、当該終値を行使価額とする。 なお、行使価額の調整は以下のとおりとする。 （１）割当日後、当社が当社普通株式につき、株式分割または 株式 併合 を行う場合には、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じ る１円 未満の端数は切り上げる。 調整後行使価額 = 調整前行使価額 × １ 分割・併合の比率 （２）調整後行使価額を適用する日は、次に定めるところによる。 ①株式分割の場合 株式分割のための基準日の翌日以降。ただし、剰余金の額を減 少して 資本金又は準備金を増加する議案が当社株主総会において承認され るこ とを条件として株式分割が行われる場合で、 当該株主総会の終結 の 日 以前の日を株式分割のための基準日とする場合は、調整後行使価額は 、 当該株主総会の終結の日の翌日以降、 これを適用する。 この場合において、株式分割のための基準日の翌日から当該株主総会の終結 の 日 までに新株予約権を行使した（かかる新株予約権を行使することによ り 交付 を受けることができる株式の数を、以下、「分割前行使株式数」という。 ） 新 株予約権者に対しては、交付する当社普通株式の数を次の算式によ り調 整し、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てるものとする。 （調整前行使価額－調整後行使価額） × 分割前行使株式数 交付 株式数 ＝ 調整後行使価額 ②株式併合の場合 株式併合がその効力を生ずる日以降。 （３）上記のほか、割当日後、他の種類株式の普通株主への無償割 当て、他の会社の株式の普通株式へ配当を行う場合等、 行使価額の 調 整 を必要とするやむを得ない事由が生じたときは、 かかる割当てまたは 配当 等 の条件等を勘案の上、合理的な範囲で行使価額を調整するものとする。 （４）行使価額の調整を行うときは、 当社は 調整後行使価額適用 日 の前 日までに、必要な事項を公告または 新株予約権者に通知する。た だ し、 当該調整後行使価額適用日の前日までに公告または 通知を行うこと が で きない場合には、当該調整後行使価額適用日以後速やかに公告 または 通知するものとする。 2023年1月1日から2031年12月31日まで 各新株予約権の一部行使は できないものとする。 その他の行使の条件は、取締役会決議に基づき、 当社と新株予約権者との間で締結す る「 新株予約権割当契約書」に定めるところによる。 (8) 新株予約権の行使によ り 株 式 を発 行 す る場合における増加する資本金及び資 本準備金の額 (9) 新株予約権の取得に関する事項 (10) 譲渡による新株予 約権の取得の制限 ①新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加す る 資 本金の額は、会社計算規則第17条第1項に従い算出される資本 金等 増 加限度額の2分の1の金額とし、計算の結果生じる１円未満の端数は 、 これ を切り上げるものとする。 ②新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加す る 資 本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限度額から上記①に 定 め る増加する資本金の額を減じた額とする。 ①(i)当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株 式 の 取得について当社の承認を要することについての定めを設ける定 款 の変 更承認の議案、(ii)新株予約権の目的である株式の内容として譲渡 に よる 当該株式の取得について当社の承認を要することもしくは当該種 類 の株 式について当社が株主総会の決議によってその全部を取得するこ とに つ いての定めを設ける定款の変更承認の議案、 (iii)当社が消滅会社 とな る 合併契約承認の議案、 (iv )当社が分割会社となる分割契約もしく は 分 割 計画承認の議案、または(v )当社が完全子会社となる株式交換契約 もし くは株式移転計画承認の議案につき、 当社株主総会で承認された場 合（ 株主総会決議が不要の場合は、当社の取締役会決議または代表 取締 役 の決定がなされた場合）は、取締役会が別途定める日に、 当社は 無償 で 新株予約権を取得することができる。 ②新株予約権者が権利行使をする前に、上記(7)の定めにより 新 株予 約権を行使することができなくなった場合、 その他理由のいかんを問 わず 権利を行使することができなくなった場合は、 当社は、取締役会が別途 定 める日に、当該新株予約権を無償で取得することができる。 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議 に よる 承認を要するものとする。 当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、 吸収 分 割、 新設分割、株式交換または 株式移転（ 以上を総称して以下、「 組 織再 編 行為」という。）をする場合において、 組織再編行為の効力発生の 時点 に おいて残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。） の新 株予 約権者に対し、それぞれの場合につき、 会社法第236条第１項第８ 号イ か らホまでに掲げる株式会社（ 以下、「 再編対象会社」という。） の新株 予約 権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。 この場合 に お い ては、残存新株予約権は 消滅し、 再編対象会社は 新株予約権を 新た に 発行するものとする。 ただし、 以下の条件に沿って再編対象会社 の新 株 予約権を交付する旨を、 吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割 契約、 新設分割計画、株式交換契約または 株式移転計画において定めた場 合 に限るものとする。 ①交付する再編対象会社の新株予約権 残存新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一 の 数をそれぞれ交付するものとする。 ②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類 再編対象会社の普通株式とする。 ③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数 組織再編行為の条件等を勘案の上、上記(2)に準じて決定する。 ④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額 交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は 、 上 記(5)で定められる行使価額を組織再編行為の条件等を勘案の上調 整し て得られる再編後払込金額に上記③に従って決定される当該新 株 予約 権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。 ⑤新株予約権を行使することができる期間 上記(6)に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日 と組 織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、 上記(6)に 定 め る 新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。 ⑥新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加す る 資 本金および資本準備金に関する事項 上記(8)に準じて決定する。 ⑦譲渡による新株予約権の取得の制限 譲渡による新株予約権の取得については、 再編対象会社の取 締役 会 の決議による承認を要するものとする。 ⑧新株予約権の取得条項 上記(9)に準じて決定する。 2022年4月11日 (11) 組織再編行為時における新株予約権の取扱い (12) 新株予約権の割当日 ２） 株式報酬型ストックオプション (1) 新株予約権の割当ての対象者及びその人数 (2) 新株予約権の目 的 で ある株式の種類及び数 当社子会社の取締役 1名 (1)新株予約権の目的である株式の種類は 普通株式とし、 各新 株 予約権1個当たりの目的である株式の数（以下、「付与株式数」と い う。 ）は100株とする。ただし、新株予約権を割り当てる日（以下、「 割当 日」という。）後、当社が当社普通株式につき、株式分割（ 当社 普 通株 式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。 ） または株式併合を行う場合には、付与株式数を次の算式により調 整し、 かかる調整は各新株予約権のうち当該時点において権利行使されて いない各新株予約権の付与株式数について行われ、 調整の 結果 生 じる１株未満の端数は、これを切り捨てるものとする。 調整後付与株式数 ＝ 調整前付与株式数 × 分割・併合の比率 (2)調整後付与株式数の適用日については、 株式分割又は 株 式併 合それぞれにつき、次に定めるところによる。 ①株式分割の場合 株式分割のための基準日の翌日以降。 ②株式併合の場合 株式併合がその効力を生ずる日以降。 (3)上記のほか、 割当日後、 付与株式数を調整すべきやむ を得 な い事由が生じた場合にも、合理的な範囲で付与株式数を調整す る。 付与株式数の調整を行うときは、当社は 調整後付与株式数の適用 日 の前日までに、必要な事項を公告または新株予約権者に通知 する。 ただし、当該調整後付与株式数の適用日の前日までに公告 または 通知を行うことができない場合には、当該調整後付与株式数 の 適用 日以後速やかに公告または通知するものとする。 75個 （各新株予約権の目的である株式の数は、当社普通株式100株） 新株予約権の引受けの申込みの総数が上記の新株予約権 の数 に 達しない場合は、その申込みの総数をもって新株予約権の数とする。 新株予約権と引換えに金銭の払込みを要しないものとする。 なお、 金銭の払込みを要しないことは 有利発行には 該当しない。 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、 新株予 約権 を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たり１円 と し、これに付与株式数を乗じた金額とする。 2024年1月1日から2051年12月31日まで 各新株予約権の一部行使は できないものとする。 その他の 行使 の 条件は、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で 締結 する「新株予約権割当契約書」に定めるところによる。 ①新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加 する 資本金の額は、会社計算規則第17条第1項に従い算出される資 本金 等増加限度額の2分の1の金額とし、 計算の結果生じる１円未 満 の端 数は、これを切り上げるものとする。 ②新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加 する 資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限度額から 上記 ① に定める増加する資本金の額を減じた額とする。 (3) 新株予約権の総数 (4) 新株予約権と引 換え に金銭を払い込むことの要否 (5) 新株予約権の行使に 際して出資される財産の価額又はその算定方法 (6) 新株予約権の 権 利 行 使(7) 新株予約権の 行 使 の 条期間 件 (8) 新株予約権の行使により株式を発行する場 合 における増加する資本 金 及び資本準備金の額 (9) 新株予約権の 取 得 に 関する事項 (10) 譲渡による新株 予 約 権の取得の制限 ①(i)当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株 式 の取得について当社の承認を要することについての定めを設 け る定 款の変更承認の議案、 (ii)新株予約権の目的であ る株式の内 容 とし て譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要すること もし くは当該種類の株式について当社が株主総会の決議によって そ の全 部を取得することについての定めを設ける定款の変更承認の議案、( ii i )当社が消滅会社となる合併契約承認の議案、 (iv )当社が分 割 会社 となる分割契約もしくは 分割計画承認の議案、 または(v)当社 が 完全 子会社となる株式交換契約もしくは株式移転計画承認の議案 に つ き、当社株主総会で承認された場合（ 株主総会決議が不要の場 合 は 、当社の取締役会決議または 代表取締役の決定がなされた場 合） は 、取締役会が別途定める日に、当社は 無償で新株予約権を 取得 す ることができる。 ②新株予約権者が権利行使をする前に、上記(7) の定めに よ り 新 株予約権を行使することができなくなった場合、その他理由の いか ん を問わず権利を行使することができなくなった場合は、 当社は 、 取締 役会が別途定める日に、当該新株予約権を無償で取得すること が で きる。 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議 に よる承認を要するものとする。 (11) 組織再編行為時にお ける新株予約権の取扱い (12) 新株予約権の割当日 当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分 割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下、 「 組織 再編行為」という。） をする場合において、組織再編行為の効 力発 生 の時点において残存する新株予約権（ 以下、 「残存新株予約権」という。）の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法 第2 3 6条第１項第８号イからホまでに掲げる株式会社（以下、「 再 編対 象 会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ 交付 す ることとする。この場合においては、残存新株予約権は 消滅し、 再編 対象会社は新株予約権を新たに発行するものとする。ただし、 以 下の 条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、 吸収 合 併契約、新設合併契約、 吸収分割契約、 新設分割計画、 株 式交 換 契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。 ①交付する再編対象会社の新株予約権 残存新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数 と同 一の数をそれぞれ交付するものとする。 ②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類 再編対象会社の普通株式とする。 ③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数 組織再編行為の条件等を勘案の上、上記(2)に準じて決定する。 ④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額 交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価 額は 、上記(5)で定められる行使価額を組織再編行為の条件等を勘案 の 上調整して得られる再編後払込金額に上記③に従って決定され る当 該新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて 得られ る金額とする。 ⑤新株予約権を行使することができる期間 上記(6)に定める新株予約権を行使することができる期間の 開 始日 と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、 上記( 6 ) に定める新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。 ⑥新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加 する 資本金および資本準備金に関する事項 上記(8)に準じて決定する。 ⑦譲渡による新株予約権の取得の制限 譲渡による新株予約権の取得については 、再編対象会社 の取 締 役会の決議による承認を要するものとする。 ⑧新株予約権の取得条項 上記(9)に準じて決定する。 2022年4月11日 以 上