新生銀行（8303） – 独立役員届出書

8303_新生銀行_独立役員届出書 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 独 立 役 員 届 出 書 １．基本情報 会社名 提出日 株式会社新生銀行 コード8303 2022/１/18 異動（予定）日 2022/2/8 独立役員届出書の提出理由 2022年2月8日開催予定の当行臨時株主総会にて選任されることを前提に取締役候補者の早﨑保浩氏、道 あゆみ氏、寺田昌弘氏を独立役員として指定するため。 独立役員の資格を充たす者を全て独立役員に指定している（※１） ２．独立役員・社外役員の独立性に関する事項 番号 氏名 社外取締役／ 社外監査役 独立役員 役員の属性（※２・３） a b c d e f g h i j k l 早﨑 保浩 社外取締役 道 あゆみ 社外取締役 佐々木 裕子社外取締役 寺⽥ 昌弘 社外取締役 ⾚松 育⼦ 社外監査役 ⾦野 志保 社外監査役 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ３．独立役員の属性・選任理由の説明 番号 該当状況についての説明（※４） 選任の理由（※５） 異動内容 本人の同意 新任 新任 新任 該当なし ○ ○ ○ ○ ○ 有 有 有 有 有 有 ○ 日本銀行で要職を歴任するなど、金融に関する豊富な知識と経験を有しており、それらを当行経営に反映していただくため。当該役員は社外取締役として経営陣から独立していると共に、一般株主との利益相反が生じるおそれがないと判断されることから、独立役員として届け出ております。 弁護士としての専門的な知識・経験に加え、ジェンダーを含めたダイバーシティにおける幅広い知見を当行経営に反映していただくため。当該役員は社外取締役として経営陣から独立していると共に、一般株主との利益相反が生じるおそれがないと判断されることから、独立役員として届け出ております。 金融機関、コンサルティング会社および高齢者向け事業での知識と経験及びベンチャー経営者としての知見を当行経営に反映していただくとともに、取締役会にジェンダーおよびジェネレーションの多様性を加えるため。当該役員は社外取締役として経営陣から独立していると共に、一般株主との利益相反が生じるおそれがないと判断されることから、独立役員として届け出ております。 弁護士としての専門的な知識・経験に加え、金融機関における社内弁護士としての経験や他社での社外役員としての経験等を当行経営に反映していただくため。当該役員は社外取締役として経営陣から独立していると共に、一般株主との利益相反が生じるおそれがないと判断されることから、独立役員として届け出ております。 公認会計士及び公認不正検査士としての専門的な知識・経験に加え、コンプライアンス、ガバナンス等に関する知見及びそれらに基づくコンサルタントとしての豊富な経験を当行監査に反映していただくため。当該役員は社外監査役として経営陣から独立していると共に、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断されることから独立役員として届け出ております。 弁護士としての専門的な知識・経験に加え、上場会社における社外役員としての経験に基づくコーポレートガバナンス等に関する知見を当行の監査に反映していただくため。当該役員は社外監査役として経営陣から独立していると共に、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断されることから独立役員として届け出ております。 赤松育子氏は、当行の総合口座パワーフレックスのサービスをご利用いただいております。各独立役員の総合口座パワーフレックスでのお取引については、一般消費者としての通常取引であり、独立性に影響を与えるおそれはないことから、取引の概要の記載は省略いたします。 ４．補足説明 コーポレートガバナンス・コードの原則4-9（独立社外取締役の独立性判断基準および資質）に対する当行の対応につきましては、東証コーポレート・ガバナンス報告書において公表しております。同報告書は、当行の以下のウェブサイトでも掲載しております。 新生銀行 コーポレート・ガバナンス報告書：https://www.shinseibank.com/corporate/policy/governance/governance_report.html ※１ 社外役員のうち、独立役員の資格を充たす者の全員について、独立役員として届け出ている場合には、チェックボックスをチェックしてください。 ※２ 役員の属性についてのチェック項目a．上場会社又はその子会社の業務執行者 b．上場会社又はその子会社の非業務執行取締役又は会計参与（社外監査役の場合） c．上場会社の親会社の業務執行者又は非業務執行取締役 d．上場会社の親会社の監査役（社外監査役の場合） e．上場会社の兄弟会社の業務執行者 f．上場会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者 g．上場会社の主要な取引先又はその業務執行者 h. 上場会社から役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家 i. 上場会社の主要株主（当該主要株主が法人である場合には、当該法人の業務執行者） j. 上場会社の取引先（f、g及びhのいずれにも該当しないもの）の業務執行者（本人のみ） k. 社外役員の相互就任の関係にある先の業務執行者（本人のみ） l. 上場会社が寄付を行っている先の業務執行者（本人のみ） 以上のa～lの各項目の表記は、取引所の規則に規定する項目の文言を省略して記載しているものであることにご留意ください。 ※３ 本人が各項目に「現在・最近」において該当している場合は「○」、「過去」に該当している場合は「△」を表示してください。近親者が各項目に「現在・最近」において該当している場合は「●」、「過去」に該当している場合は「▲」を表示してください。 ※４ a～ｌのいずれかに該当している場合には、その旨（概要）を記載してください。 ※５ 独立役員の選任理由を記載してください。 1/1